广州公司地址挂靠信托大股东治理加码：监管将紧盯入股资金来源

【信托大股东治理加码：监管将紧盯入股资金来源】种种迹象表明，监管部门对信托公司股东的治理正进一步加码。目前正在进行的信托业治乱象工作，股东违规行为和关联交易管控则是监管整治要点。为了规范信托公司融出资金、转移财产、输送利益等关联交易乱象，监管层近期发文要求各家信托机构限期清理非金融子公司。（中国经营报）

　　潮水退出，是谁在裸泳？

　　近期，个别信托公司业务风险爆雷，其公司治理乱象也随之浮出水面，其中包括监管近年来多次提及的违规开展关联交易、大股东挪用信托财产等“触线”操作。

　　种种迹象表明，监管部门对信托公司股东的治理正进一步加码。目前正在进行的信托业治乱象工作，股东违规行为和关联交易管控则是监管整治要点。此外，《中国经营报》记者还从多位信托业内人士获悉，为了规范信托公司融出资金、转移财产、输送利益等关联交易乱象，监管层近期发文要求各家信托机构限期清理非金融子公司。

　　多位业内人士分析认为，市场乱象的根源是部分信托公司股东购买牌照动机不纯，拿牌照更多是为了方便自己融资输血。“投资人入股信托公司目的要端正”，近日，某信托公司内部人士对本报记者表示，目前监管部门对信托股权转让的审查趋严。未来对信托股东的监管趋势是从严从重，发现违规，严厉打击。

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　　监管整治突进

　　日前，一位正参与信托股权交易的人士向本报记者透露，监管对新晋信托股东要求严格，关注公司治理，尤其看重入股资金是否为自有资金等问题。

　　今年3月1日起实施的《信托公司股权管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)中，监管层特别突出了投资人入股信托公司目的要端正、出资意愿应真实，且投资人需充分了解信托公司的功能定位、信托公司股东的权责担当。

　　事实上，在公司治理方面，监管部门越来越注重对信托股东的治理，特别是对股权进入到退出等各个阶段的监管和治理。

　　此前，银保监会信托部主任赖秀福在信托监管工作会议上要求“管战略管风险管股东”。管股东是要规范股东行为，包括强化关联交易管理等。2019年底，赖秀福在2019年中国信托业年会上，更直指当前信托公司股权管理的主要问题：一是股东信息有待进一步阳光化；二是股东责任未落实；三是治理机制不健全；四是关联交易管控难。

　　信托罚单也从另一个侧面印证了对信托股东的监管和治理正在升级。

　　根据本报记者不完全统计，2019年信托公司42张监管罚单中，共有4张与公司治理相关，与2017年、2018年之和相当。

　　这4张罚单的处罚原因分别包括公司治理机制长期严重缺失，股东会、董事会、监事会运行不规范；开展部分关联交易未按要求逐笔向监管机构事前报告；高级管理人员在获得任职资格核准前履职；向银保监局隐瞒公司实际控制股东和实际控制人变更事项等。

　　值得注意的是，目前正在进行的信托业治乱象工作，监管层也再次持续关注信托公司治理的问题。

　　6月24日，银保监会下发《关于开展银行业保险业市场乱象整治“回头看”工作的通知》(以下简称“《通知》”)，其中公司治理为信托公司乱象整治的7个工作要点之一。

　　近年来，公司治理是信托公司较为突出的短板。同时，监管层比往年也更注重且更细化公司治理。最为直观的是，《通知》一共使用了282个字进行描述，比去年多近一倍。

　　上述《通知》新增内容主要是，信托股东的违规行为和关联交易的披露管控。比如：股东存在虚假出资、循环注资、抽逃股本、代持股权等行为；股东违规持有多家信托公司股权；股东违规质押信托公司股权；通过变更股东公司股权间接转让所持有信托公司股权，规避股权变更审批；股东滥用股东权利或不履行股东义务，损害信托公司、信托当事人、其他股东利益；未按监管要求准确识别关联方、及时更新并报送关联方名单等。

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　　严管关联交易

　　对于信托公司股东面临的监管形势，信托研究员曾靳在接受本报记者采访时指出，“重点是解决好关联交易。”

　　事实上，近年来，信托公司违规关联交易屡禁不止，2018年和2019年监管部门开出的罚单，就有多起涉及违规关联交易。

　　近期爆出较大业务风险的两家信托公司亦涉及违规开展关联交易。

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